首页

sm足调

时间:2025-05-29 19:04:55 作者:争当新时代好少年 浏览量:75981

  中新网11月19日电 据上海市第一中级人民法院官方微信消息,近日,上海市第一中级人民法院一审公开宣判全国首例以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资,非法经营证券融资业务案件,以非法经营罪对被告人李某判处有期徒刑六年,并处罚金人民币六百万元;对被告人蒋某判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币五百五十万元;对被告人葛某判处有期徒刑一年九个月,并处罚金人民币一百万元。

  上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。

  上海一中院审理后认为,被告人李某、蒋某,伙同被告人葛某等人,违反国家规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券业务,扰乱市场秩序,其行为均已构成非法经营罪,情节特别严重。综合本案的事实、性质、情节以及各名被告人的具体地位、作用、认罪悔罪表现等,法院依法作出上述判决。

  近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。

  在此模式下,被告人李某、蒋某等人采取了设定风控线、要求盘方补充保证金、赎回子基金等风控措施,符合证券融资业务的特征。鉴于相关配资具有杠杆资金的特征,客户的融资交易脱离了证券融资交易的监管,对证券市场交易安全具有危害性,依法应当以非法经营罪定罪处罚。 【编辑:周驰】

展开全文
相关文章
A股三大股指集体收涨 沪指八连阳收复3000点

环顾世界,人工智能、航空航天、生物医药、量子科技等领域科技创新竞相奔涌,它们既是发展的“快车道”,也往往是“无人区”,统筹发展和安全,需要“加强新领域新赛道制度供给”。放眼长远,持续守护绿水青山,就要“健全生态环境治理体系”,坚持用制度管权治吏、护蓝增绿,让制度成为刚性约束。新征程上,已有制度需要不断健全,新领域新实践需要推进制度创新、填补制度空白。唯如此,才能以制度建设巩固改革开放的成果,也才能以制度建设进一步解放和发展社会生产力、激发和增强社会活力。

最高检发布一季度未成年人检察工作情况

10月5日,杭州第19届亚运会女子篮球铜牌争夺战在杭州奥体中心体育馆举行。韩国队(黑)以96比63胜朝鲜队(白),夺得该项目铜牌。图为朝鲜队17号球员朴津阿封盖韩国队7号球员朴智修上篮。

30声枪响,多人受伤 美国费城发生大规模枪击事件

据介绍,此次徒步路线全长2公里,参与游客从丹霞山博物馆广场出发,途经丹霞绿道、沿江步道、长老峰,一边徒步,一边欣赏玉女拦江、群象过江、丹霞姐妹峰、赤碧丹崖等20多个丹霞美景。

关键一年看开局——中国经济平稳起步态势好

从决赛情况看,陈清晨/贾一凡赢得最为惊险。她们在决胜局15比20落后的情况下连续挽救了5个赛点,最终以24比22险胜日本的松山奈未/志田千阳。陈清晨/贾一凡不愧为世界头号女双,关键球处理能力超强!

美国密歇根州一处建筑爆炸 “情况及其危险”

2016年,特朗普赢得大选,成为美国总统。不过一开始巴拉拉并不担心,因为其出道时曾担任参议员查克·舒默的助手,而查克·舒默曾是特朗普的好友。

相关资讯
热门资讯